日本一本久a久久精品综合 - 日本黄色视频有限公司 - 亚洲一区二区观看播放 - 亚洲国产天堂久久综合网

　　2017年上半年證監(jiān)會對328家私募機(jī)構(gòu)開展了專項(xiàng)檢查，9月8日證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬在例行新聞發(fā)布會上對檢查結(jié)果和執(zhí)法情況進(jìn)行了披露，8成以上被查對象存在違法違規(guī)問題，備受市場關(guān)注的“九鼎系”三家被采取行政監(jiān)管措施。
　　從檢查結(jié)果來看，常德鵬表示，私募基金行業(yè)整體上守法合規(guī)意識和規(guī)范化水平逐步提高，但是一些私募機(jī)構(gòu)仍然存在違法違規(guī)問題。檢查發(fā)現(xiàn)，12家私募機(jī)構(gòu)涉嫌非法集資、挪用基金財(cái)產(chǎn)、向非合格投資者募集資金、利用未公開信息獲利等嚴(yán)重違法違規(guī)行為。

　　83家私募機(jī)構(gòu)存在公開宣傳推介、未對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估、承諾保本保收益、證券類機(jī)構(gòu)化基金不符合杠桿率要求、基金財(cái)產(chǎn)與管理人固有財(cái)產(chǎn)或他人財(cái)產(chǎn)混同、費(fèi)用列支不符合合同約定、基金未托管且約定糾紛解決機(jī)制、未按合同約定進(jìn)行信息披露，未按約定備案基金、證券類私募基金從業(yè)人員無從業(yè)資格等違規(guī)問題。

　　證監(jiān)會披露了這83家私募機(jī)構(gòu)的名單，包括中農(nóng)高科（北京）科技產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司、昆吾九鼎投資管理有限公司、蘇州昆吾九鼎投資管理有限公司、西藏昆吾九鼎投資管理有限公司、淮北市倚天投資有限公司、山東省國際信托股份有限公司等。

　　190家私募機(jī)構(gòu)存在登記備案信息不準(zhǔn)確、更新不及時(shí)、公司管理制度和合規(guī)風(fēng)控制度不健全或未有效執(zhí)行，公司人員、財(cái)務(wù)、制度等缺乏獨(dú)立性等不規(guī)范問題。

　　據(jù)悉，此次檢查對象包括私募債券基金20家、跨區(qū)域私募股權(quán)基金88家、其他私募證券和股權(quán)等各類基金220家，共涉及基金2651只，管理規(guī)模1.27萬億元，占行業(yè)總規(guī)模的14.8%。檢查對象以“問題風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”和“雙隨機(jī)抽取”方式選取，在屬地監(jiān)管原則基礎(chǔ)上試點(diǎn)聯(lián)合檢查和跨轄區(qū)檢查方法。

　　針對專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，證監(jiān)會要求相關(guān)證監(jiān)局對83家存在公開宣傳推介、承諾保本保收益、未按合同約定進(jìn)行信息披露等問題的私募機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施；對6家存在挪用基金財(cái)產(chǎn)等重要違規(guī)問題的私募機(jī)構(gòu)立案稽查，并對其中4家私募機(jī)構(gòu)現(xiàn)行采取行政監(jiān)管措施；對涉嫌違法犯罪的8家私募機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)線索通報(bào)地方政府或移送公安部門，并對其中6家機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或立案稽查。

　　同時(shí)，證監(jiān)會將上述違法違規(guī)問題及采取的監(jiān)管措施記入資本市場誠信檔案，并由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依據(jù)自律規(guī)則對違法違規(guī)行為采取管理措施。

　　常德鵬稱，下一步證監(jiān)會將持續(xù)加強(qiáng)私募基金監(jiān)管力度，堅(jiān)決整治行業(yè)亂象和嚴(yán)重干擾市場秩序的行為，強(qiáng)化私募機(jī)構(gòu)防范風(fēng)險(xiǎn)主體責(zé)任，同時(shí)對存在違法違規(guī)行為及違反誠實(shí)信用原則的私募機(jī)構(gòu)及人員加大責(zé)任追究力度。