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您所在的位置: 關(guān)于私募基金高管常見問題分析解答
本文千百萬將為你詳解私募基金高管常見問題分析解答，希望對您有所幫助，有關(guān)私募基金相關(guān)問題歡迎在線咨詢!
1.私募基金管理人高級管理人員要有幾名
私募證券投資基金管理人至少需要3名高管：法定代表人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人及基金經(jīng)理;私募股權(quán)投資基金管理人至少答：需要2名高管：法定代表人及風(fēng)控負(fù)責(zé)人。
2.私募基金管理人高級管理人員通常包括哪些人法定代表人
答：執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、董事長/執(zhí)行董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。對于高管范圍的界定，筆者認(rèn)為應(yīng)作擴大解釋為宜，一是防止中國證券投資基金業(yè)協(xié)會僅此事項反饋，二是擴大對基金管理人任職人員基本情況核查，有利于健全治理結(jié)構(gòu)，合法規(guī)范經(jīng)營。
3.從公募基金管理機構(gòu)辭職的人員能否擔(dān)任私募基金管理人高管
答：可以，但前提是需參照適用3個月的“經(jīng)默期”的要求。
4.私募基金管理人高級管理人員是否需要與管理人簽訂勞動合同
答：根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的監(jiān)管精神，要求高管盡量專職，故高管盡可能與管理人簽訂勞動合同，對高管和基金管理人是雙贏的，一方面有利于規(guī)范基金管理人用人制度合法規(guī)范運營，另一方面有利于維護勞動者合法權(quán)益。
5.私募基金管理人高級管理人員是否可以兼職
答：私募基金管理人高級管理人員不得在非關(guān)聯(lián)私募機構(gòu)兼職，筆者認(rèn)為根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的監(jiān)管精神，私募基金管理人應(yīng)盡可能配備專人擔(dān)任高管，加強監(jiān)管，以提高投資管理質(zhì)量，更好地對投資者負(fù)責(zé)，嚴(yán)格履行“受人之托、代人理財”義務(wù)，做到“專業(yè)人做專業(yè)事”。
6、高管是否均需通過基金從業(yè)資格
答：否。非證券私募基金管理人的法定代表人和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人必須具有基金從業(yè)資格，其它高管未做強制性規(guī)定。
7.私募基金管理人高級管理人員“誠信狀況”主要有什么要求
答：綜合相關(guān)法律法規(guī)并結(jié)合實踐經(jīng)驗，認(rèn)為高管一般不得存在以下情況：
(1)無民事行為能力或者限制民事行為能力;
(2)因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年;
(3)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;
(4)擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;
(5)個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償，存在尚未了結(jié)或潛在的重大訴訟、仲裁;
(6)被列入失信被執(zhí)行人名單;
(7)最近三年內(nèi)違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則等受到刑事、民事、行政處罰或紀(jì)律處分的情形;
(8)因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見的;
(9)受到行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分;
(10)在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負(fù)面信息;
(11)被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的;(12)在“信用中國”網(wǎng)站存在不良記錄;
(13)其他欺詐或不誠實行為等。
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1.私募基金管理人高級管理人員要有幾名
私募證券投資基金管理人至少需要3名高管：法定代表人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人及基金經(jīng)理;私募股權(quán)投資基金管理人至少答：需要2名高管：法定代表人及風(fēng)控負(fù)責(zé)人。
2.私募基金管理人高級管理人員通常包括哪些人法定代表人
答：執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、董事長/執(zhí)行董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。對于高管范圍的界定，筆者認(rèn)為應(yīng)作擴大解釋為宜，一是防止中國證券投資基金業(yè)協(xié)會僅此事項反饋，二是擴大對基金管理人任職人員基本情況核查，有利于健全治理結(jié)構(gòu)，合法規(guī)范經(jīng)營。
3.從公募基金管理機構(gòu)辭職的人員能否擔(dān)任私募基金管理人高管
答：可以，但前提是需參照適用3個月的“經(jīng)默期”的要求。
4.私募基金管理人高級管理人員是否需要與管理人簽訂勞動合同
答：根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的監(jiān)管精神，要求高管盡量專職，故高管盡可能與管理人簽訂勞動合同，對高管和基金管理人是雙贏的，一方面有利于規(guī)范基金管理人用人制度合法規(guī)范運營，另一方面有利于維護勞動者合法權(quán)益。
5.私募基金管理人高級管理人員是否可以兼職
答：私募基金管理人高級管理人員不得在非關(guān)聯(lián)私募機構(gòu)兼職，筆者認(rèn)為根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的監(jiān)管精神，私募基金管理人應(yīng)盡可能配備專人擔(dān)任高管，加強監(jiān)管，以提高投資管理質(zhì)量，更好地對投資者負(fù)責(zé)，嚴(yán)格履行“受人之托、代人理財”義務(wù)，做到“專業(yè)人做專業(yè)事”。
6、高管是否均需通過基金從業(yè)資格
答：否。非證券私募基金管理人的法定代表人和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人必須具有基金從業(yè)資格，其它高管未做強制性規(guī)定。
7.私募基金管理人高級管理人員“誠信狀況”主要有什么要求
答：綜合相關(guān)法律法規(guī)并結(jié)合實踐經(jīng)驗，認(rèn)為高管一般不得存在以下情況：
(1)無民事行為能力或者限制民事行為能力;
(2)因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年;
(3)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;
(4)擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;
(5)個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償，存在尚未了結(jié)或潛在的重大訴訟、仲裁;
(6)被列入失信被執(zhí)行人名單;
(7)最近三年內(nèi)違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則等受到刑事、民事、行政處罰或紀(jì)律處分的情形;
(8)因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見的;
(9)受到行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分;
(10)在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負(fù)面信息;
(11)被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的;(12)在“信用中國”網(wǎng)站存在不良記錄;
(13)其他欺詐或不誠實行為等。
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